试析PPP模式的现状和存在的难点与,该文是关于现状类论文范文例文和PPP模式和现状和难点有关学士学位论文范文.
现状论文参考文献：
张良印
摘 要：文章分析PPP模式的现状及其应用过程中存在的难点,借鉴国外对于PPP模式的应用的经验,结合我国的国情,对现阶段应用PPP模式提出相应的改进对策.
关键词：PPP模式 现状 问题 对策
中图分类号：F840文献标识码：A
文章编号：1004-4914（2018）01-291-02
一、ppp模式基本内涵及运作的必要条件
(一)ppp模式基本内涵
PPP模式即Public—Private—Partnership的字母缩写,是指政府与私人组织之间,为了合作建设城市基础设施项目,或是为了提供某种公共物品和服务,以特许权协议为基础,彼此之间形成一种伙伴式的合作关系,并通过签署合同来明确双方的权利和义务,以确保合作的顺利完成,最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果.
PPP模式,以其政府参与全过程经营的特点受到国内外广泛关注,PPP模式将部分政府责任以特许经营权方式转移给社会主体——企业,政府与社会主体建立起“利益共享、风险共担、全程合作”的共同体关系,最终目的是政府的财政负担减轻,社会主体投资风险减小.
(二)ppp模式运作的必要条件
PPP模式成功运作的必要条件主要如下：
1.政府部门的全力帮助.政府的责任是为大众提供最优质的公共设施和服务,为完成这一任务,政府可以采取多种方式.PPP模式是提供公共设施或服务的一种比较有效的方式,但并不是对政府有效治理和决策的替代.在任何情况下,政府均应从保护和促进公共利益的立场出发,负责项目的总体策划,组织招标,理顺各参与机构之间的权限和关系,降低项目总体风险等.
2.健全的法律法规.PPP项目的运作需要在法律层面上,对政府部门与项目公司在项目中需要承担的责任、义务和风险进行明确界定,保护双方利益.在PPP模式下,项目设计、融资、运营、管理和维护等各个阶段都可以采纳公共民营合作,通过完善的法律法规对参与双方进行有效约束,是最大限度发挥优势和弥补不足的有力保证.
3.专业化机构和人才的支持.PPP模式的运作广泛采用项目特许经营权的方式,进行结构融资,这需要比较复杂的法律、金融和财务等方面的知识.一方面要求政策制定参与方制定规范化、标准化的PPP交易流程,对项目的运作提供技术指导和相关政策支持；另一方面需要专业化的*机构提供具体专业化的服务.
二、国内PPP模式的应用现状
20世纪90年代,国内初步引入PPP模式,采用BOT模式建设基础设施；2000年后,PPP模式得到进一步发展,真正意义上的PPP项目逐渐产生.但受金融危机影响,PPP模式在国内一度停滞不前,直到2014年,PPP模式重新开始得到推广.国务院、财政部、发改委等连续颁布了一系列相关政策促进PPP的发展,从定义、核心理念、操作流程等各个方面进行规定和完善,全面鼓励PPP模式在公共服务和基础设施领域的广泛应用.
政策的支持与引导使地方政府与社会资本对PPP模式的热情不断提升,许多项目积极应用PPP模式进行建设与运营.财政部PPP中心数据显示,截至2016年6月30日,国内纳入政府和社会资本合作模式（PPP）综合信息平台的PPP项目共9285个,项目总金额10.61万亿元,进入执行阶段的项目共619个,总投资1万亿元,项目落地率达23.8%.项目覆盖全国各个地区,并涉及交通、医疗、基础设施、社会保障等多个领域.数据显示,贵州、山东、新疆、四川四个地区的项目数量占总数量比例45.32%；贵州、山东、河南、云南四个地区投资额占比达38.49%,项目数量和投资额的分布都较为集中,主要在中西部地区,地方政府的财政实力在一定程度上影响着PPP模式的推广.
PPP项目遍及19个行业,涵盖了较为重要的基础设施和公共服务领域,其中市政工程、交通运输类所占项目数量和投资额均较多,是目前PPP模式应用的主要类型；林业、科技、基建、农业、社会保障等9个领域则项目数量和投资额较少,目前处于PPP模式应用的初步阶段,未来可能成为发展的重点.
三、国内现行PPP模式的难点
(一)风险识别之难
风险识别是PPP项目风险管理的关键,也是对PPP项目进行风险管理的难点所在.每一个PPP项目的风险识别和管理都是独特的,需要根据具体项目进行具体分析.
一般而言,PPP项目所面临的风险可能来自国家政策层面、行业层面、企业层面以及项目层面,而每一个层面所涉及到的风险又可细分为很多项.
进行风险管理方案设计时,往往借用书本上的一些一般性的风险管理框架或者其他项目的风险管理框架,对于PPP项目而言,这样做是很危险的行为.因为不仅每一个PPP项目的风险都是独特的,而且其风险识别也比我们想象中的要困难,有时可能会因为忽略了看似无足轻重的一个风险事件,而造成巨大的损失,让人措手不及.
(二)风险评估之难
风险评估过于依赖经验,风险的评估最常用的有两个方法：
一是依赖于专家学者的经验.在很多PPP项目中,对可能发生风险的预估,常常是依靠具有丰富专家的直觉判断.因为实践经验丰富,专家们的经验价值很高,但这种途径对风险的识别具有一定的主观性,其准确性和可靠性都存疑.
二是依靠数据的积累和分析.目前国内PPP项目在数据积累上非常不足,没有这方面的足够和准确的数据作为支撑,很难对PPP进行科学的评估.
在国内大范围推开PPP模式的情况下,要从现在开始有意识地进行数据的积累,然后再通过先进的分析方法来提高对未来项目进行风险量化的水平.
(三)风险分担之难
PPP项目中,风险分担是政府和社会资本关注的焦点,是指受托人与受益人共担风险,是在风险管理中正确处理当事人各方利益关系的一种策略.风险分担是通过项目公司和政府之间的项目合同达成的,目的是将风险和对应的回报进行匹配,建立起合理的风险分担机制,可以使得项目整体更加物有所值.
理论上讲,划分政府和社会资本各自所承担的风险有很多原则,有控制力的一方、更具承受力的一方和获益更多的一方应承担更多的风险.在PPP项目中,若能很好地贯彻这些原则,理论上就可以有效解决风险分担的问题,但做到这一点并非易事.
在PPP项目的实施中,PPP项目的风险分配工具就是项目合同,合同对风险进行了合理的分配,这一风险分配框架能否得到很好地贯彻也是一个问题.如果在项目合同的拟定过程中,没有通过回报机制、退出机制等一系列的合同条款去贯彻项目风险分配的框架,就是说没有将风险分配框架转换成适当的合同文本,那也将让PPP项目风险分配合理性打折扣.
(四)盈利之难
实施PPP模式的难点是什么？是盈利问题.因为,第一,PPP模式下的工程项目都必须是以营利为目的的,社会资本来投资基础设施建设的目的是要盈利而不是慈善救助；第二,政府作为PPP项目的一个成员,也是要以营利为目的,政府如果对项目是否盈利不感兴趣,PPP项目是干不下去的；第三,选择的项目必须是可以盈利的项目,如果是市中心的一个高架桥,不能收费,无法盈利,那就根本不可能做成PPP项目.现在看来,PPP模式的难点就是必须以盈利为前提.
PPP模式必须能够实现盈利,那么盈利模式的设计就成了重中之重,但是由于城市基础设施建设所具有的天然的公益事业性质,矛盾就出来了：投资必须有利润回报,但是公共工程无法实现利润.最后,逼得大家只有一个选择,那就是最终回到政府资源那里想办法,政府手里有什么？只有两样东西：一个是政策,一个是土地,以此来实现盈利.
四、PPP模式在实际中应用的改进对策
（一）加快完善PPP工作机制、配套政策等制度建设,保障社会资本利益
总体上看,目前PPP项目的工作机制和管理规范有待进一步完善和普及.公共品与服务项目通常前期投资额高,回报周期长,影响项目的因素多,收益不确定性大,社会资本在参与这些项目时会考虑进入后的风险.如果没有相应法律、法规保障私人部门利益,PPP模式难以有效推广.通过立法等形式,对社会资本利益予以保障,方能吸引更多民间资本进入.
(二)公平的利益分配机制
PPP模式比较复杂,涉及到多方利益,最主要是社会资本和政府部门双方,协调利益分配是实施PPP项目的关键.合作方不仅需要充分协商,就特许经营合同中的利益分配问题达成共识,以规避合作过程中因利益分配不均而产生的风险,而且还要能够提出让彼此均认可的利益分配方案,这是促进PPP项目双方积极合作的源动力.利益分配机制设计好后,还需要政府和社会资本签订完善的协议来约束双方行为.
(三)完善PPP项目的风险分担机制
PPP项目面临的不确定因素较多,项目风险能在参与各方之间进行合理的分担,是PPP项目能顺利开展的又一关键因素.政府部门对政治风险、法律变更的承受能力强,而融资、经营等风险,与企业经营活动直接相关,根据项目具体情况在政府和社会资本之间分配风险,建立合理公平的风险分担机制至关重要.
在项目进行中,要协调好参与方利益.政府主要任务是监管,对社会资本的利润进行调节,代表公众利益的同时保证社会资本能够得到合理收益.在签订合同时,制定好收益分配规则,均衡各方收益.如果社会资本从PPP项目获得利润较低时,政府根据合同对其进行补贴以保证合作继续,反之,若社会资本从PPP项目中获得超额利润时,政府可根据合同抑制其利润水平.
(四)引入创新理念,探索多元化的PPP模式
PPP模式的内涵是政府部门和社会资本在公共产品和服务供给领域的合作,因此只要能够保障公共产品和服务供给的数量和质量,同时降低其整个生命周期内的成本,就可以考虑创新性的引入新的机制,以更好地调动社会资本的积极性,保障PPP项目的推进,保证公众的利益不受侵害.
(五)重视PPP人才培养
PPP模式的实施是一个理论与实践相结合的过程,PPP模式操作复杂,需要懂经济、法律、财务、合同管理和专业技术等各方面的人才.在我国PPP模式尚属新生事物,并具有国际融资项目的性质,在这方面经验不足,因此要着重加强复合型、开拓型人才的培养,增强社会资本投资信心,确保项目立项、签约、实施能够高效率地完成.
参考文献:
[1] 吴芳亮.PPP模式在市政建设中的应用研究[J].市政技术,2010（3）
[2] 温来成,刘洪芳,彭羽.政府与社会资本合作（PPP）财政风险监管问题研究[J].财经大学学报,2015（12）3-8
[3] 白璐璠,王春成.PPP模式与地方公共财政负债管理[J].中国财政,2014（14）：43-45
（作者单位：宁波钢杰人力资源开发有限公司 浙江宁波 315200）
（责编：李雪）
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