大宗商品和国际经济竞争,该文是关于大宗商品相关参考文献格式范文和大宗商品和国际经济竞争和国际经济方面论文范例.
大宗商品论文参考文献：
大宗商品是国际经济活动重要的基础商品.大宗商品交易领域是国际经济竞争的重要战场.大宗商品是国际经济的晴雨表.随着中国进一步融入经济全球化,为掌握国际竞争的主动权,必须加强对全球大宗商品领域的研究.
一、大宗商品及市场概述
（一）大宗商品、大宗商品定价权及定价机制的概念
1. 大宗商品（Bulk Stock）主要是指可进入流通领域、但非零售环节,用于工农业生产与消费的大批量买卖的物质商品.
大宗商品主要有四大类,即能源产品、基础原材料、大宗农产品和贵金属.能源产品包括原油、煤炭、天然气等.基础原材料包括有色金属、黑色金属、铁矿石和化工原料等.大宗农产品包括大豆、小麦、玉米、棉花、橡胶和砂糖等.贵金属包括黄金、白银等.
2. 大宗商品定价权是指一个国家或一部分企业在大宗商品制定方面拥有的一定的主动权或影响力.大宗商品定价权一般包含三个层次的能力；一是国际贸易谈判中影响合同的能力；二是在国际定价规则框架下影响国际基准的能力；三是制定或修改国际定价规则的能力.
3. 大宗商品定价机制是指大宗商品国际贸易交易的确定模式.在大宗商品贸易中主要有两种定价模式,一种是以期货为基础的定价模式,另一种是由买卖双方协商达成的交易模式.定价机制与定价权紧密相关,定价权是定价机制的核心,定价权往往是通过制定定价模式或选择定价模式体现的.
（二）大宗商品的国际政治和经济意义
大宗商品既是国际经济的基础产品,又是国际政治的博弈武器.正如美国前国务卿基辛格曾说过的,如果你控制了石油,便控制了所有国家,如果你控制了粮食,便控制了所有人.因此,大宗商品具有重要的政治和经济双重意义,大宗商品领域成为国际竞争的重要战场.
1. 从经济角度看,大宗商品大多是涉及工农业和人民生活的基础产品,它的供求状况及其变动会直接影响一个国家乃至全球经济体系,成为世界经济的晴雨表.特别是伴随着大宗商品的重大变动,形成全球财富的转移和流动.以石油为例,如果每桶石油波动10 美元,就会在全球造成约3200 亿美元的财富转移,接近全球GDP 的0.5％.近几年石油下跌,就造成俄罗斯、委内瑞拉等产油国经济的严重创伤.
2. 从政治角度看,大宗商品历来是国际政治和外交斗争的武器.长期以来,大宗商品领域充满了国际政治博弈.第二次世界大战后,美国推行马歇尔计划,由美国供应西欧国家石油,控制了西欧国家的石油供应,不仅使美国从石油中大获其利,也控制了欧洲经济,使西欧国家在国际问题上一度唯美国马首是瞻.前苏联在冷战时期也利用石油外交政策控制东欧经互会国家.由于东欧经互会国家的石油资源短缺,而前苏联富产石油,在20 世纪70 年代中期,东欧国家石油消费的90％由前苏联供给.石油成为前苏联控制东欧国家一种有力的外交武器.
（三）全球大宗商品的交易格局
大宗商品作为全球经济重要的组成部分,现阶段已形成三个最重要的交易中心,同时经过十多年的并购重组,已形成四个具有全球影响力的商品和资产交易定价集团.三大交易中心和四大交易定价集团,构成了全球大宗商品和资本的交易格局,左右着全球大宗商品的贸易和.1. 纽约、芝加哥和伦敦是全球最重要的三个大宗商品交易中心.
在纽约,纽约商业交易所从1974 年推出燃油期货,以后又推出取暖油期货.纽约商品交易所于1974 年推出黄金期货.这一系列商品期货的推出,使纽约成为全球能源和黄金交易中心,对全球能源和黄金发挥重要的影响.
另一个大宗商品交易中心是芝加哥.芝加哥期货交易所（CBOT）在建立初期是以农产品期货为主,随着农产品期货体系的逐渐完善,期货影响范围不断扩大,不仅成为美国农业生产和加工的重要参考,而且成为国际农产品贸易的权威.上世纪70 年代,芝加哥市场敏锐捕捉到世界经济和金融形势的新变化,在芝加哥商业交易所（CME）和芝加哥期权交易所（CBOE）推出了债券、指数、黄金和白银期货交易品种,使芝加哥成为农产品、畜产品、工业品和金融衍生品的全球交易中心.
伦敦是最早的国际金融中心.它的商品交易从1880 年伦敦金属交易所成立起,经过100 多年的发展,现在已超越纽约成为全球交易霸主.伦敦金属交易所（LME）开展铜、铝、镍、锡、铅、锌6 种基本金属期货期权合约交易.本世纪初又相继推出塑料期货合约和聚丙稀及聚乙烯合约交易.欧洲洲际交易所（ICE）又是全球能源领域领先的电子化期货期权交易所.伦敦国际金融期货交易所（Liffe）是一个著名的国际衍生品交易机构,主要从事金融期货期权交易.伦敦三大交易所交易量已占全球交易量的15％以上.
纽约、芝加哥和伦敦三大商品交易中心,对全球大宗商品的资源配置和定价发挥着不可或缺的作用.除了纽约、芝加哥和伦敦这三个全球大宗商品和金融交易中心外,最近这些年,新加坡作为亚太地区的贸易中心也正在崛起,逐渐发展成为亚洲燃料油,橡胶和铁矿石的定价中心.
2. 四大资产定价交易集团.
近十多年,全球大宗商品和资本交易呈现集中化和集团化趋势,通过并购已初步形成四大交易所集团.这四大集团有：
芝加哥交易所集团（CME）,拥有全球老牌交易所,通过最近十多年的并购,目前芝加哥商品交易所（CME）、芝加哥期货交易所（CBOT）、纽约商业交易所（NYMEX）、纽约商品交易所（COMEX）等都成为其成员.交易品种包括农产品、能源产品期货,股指、外汇期货,金属类期货等.洲际交易所集团（ICE）,是一家全球领军的金融和商品期货交易所集团,拥有二十多家交易所,包括纽约股票交易所（NYSE）、泛欧股票交易所（EuronextN.V）、洲际交易所（ICE）、伦敦国际石油交易所（IPE）及美国、加拿大、欧洲境内的期货交易所.交易品种包括股票、股票期权、债券、外汇、利率、能源、农产品和贵金属期货等.
欧洲交易所集团,包括伦敦证券交易所（LSE）、德国证券交易所（GSE）、德国期货交易所（DTB）、欧洲期货交易所、意大利交易所（ISE）、欧洲固定收益市场、加拿大蒙特利尔证交所（MSE）等.交易品种包括股票、债券、股指、金融及商品期货、现货及衍生品等.
香港交易所集团,包括香港联合交易所（HKEX）及伦敦金属交易所（LME）.交易品种包括股票、股指期货、金属期货与期权、现货及衍生品等.
目前全球交易所四足鼎立,许多国家和地区交易所都有被购并的可能.这种全球市场集中化和集团化趋势将会进一步发展,并将会对全球资本和商品定价权及资源配置产生重大影响.
（四）大宗商品国际贸易概况及中国的地位
1. 中国大宗商品国际贸易概况.本世纪以来,全球大宗商品贸易规模呈逐年上升趋势,随着中国经济的快速发展,中国在全球大宗商品贸易领域的份额不断扩大,地位不断上升.据统计,2015 年全球石油产量39 亿吨,石油贸易量19.77 亿吨,中国进口3.36 亿吨,占比17%；全球铁矿砂产量20 亿吨,贸易量13.81 亿吨,中国进口9.52亿吨,占产量比47.6%；全球铜产量1928 万吨,中国进口铜368 万吨,占比19.38%；全球铝产量5789 万吨,中国进口15 万吨,消费约3100 万吨,占产量比53.5%；全球大豆产量3.31 亿吨,大豆及豆粕贸易量1.92 亿吨,中国进口大豆8169 万吨,占贸易量比42.54%；全球玉米产量9.63 亿吨,贸易量1.2 亿吨,中国进口230 万吨,消费量2 亿吨,中国消费占产量比20.76％；全球天然橡胶产量1231 万吨,中国消费量355 万吨,国内产量86 万吨,进口273 万吨,进口占全球产量比22.17%.
2. 中国大宗商品话语权缺失.从全球主要大宗商品生产,贸易和中国进口及消费量看,中国已成为全球大宗商品最大的生产国、消费国和进口国.然而,尽管我们是大宗商品的大国,但不是强国,在全球大宗商品定价领域,我国还缺乏话语权,基本上处于被动接受国际市场的状态.许多大宗商品定价权掌握在美欧国家手中,比如石油定价在美国纽约和英国伦敦,农产品定价在芝加哥,铜定价在伦敦,橡胶定价在,铁矿定价在向新加坡转移.中国在全球大宗商品资源配置市场处于劣势地位,致使我国经济利益流失巨大,严重影响中国中下游产品成本,削弱了中国产品的国际竞争力.比如2010 年我国进口铁矿石6.18 亿吨,由于在谈判中处于不利地位,每吨平均上涨了48.51 美元,当年比往年多付了300 多亿美元,折合人民币1980 亿元,造成经济利益大量外流,国内钢铁成本大幅上升.而2010 年全国大中型钢铁厂实现的利润仅为897 亿元,铁矿石涨价增加的成本是利润的2 倍多.
再比如,2011 － 2013 年,由于国际大豆持续走高,中国大豆加工企业因高价采购、增加原料成本达1200 多亿元,造成许多企业停产和破产.
3. 中国增强国际大宗商品领域的话语权是必然趋势.21 世纪,中国已成为世界经济的主角.中国参与经济全球化,既是中国经济发展的自身需要,也是世界经济发展的共同需要,即是中国得益于世界,也是世界得益于中国.在经济全球化的背景下,中国的发展一方面要求我们用好国内资源,保持持久发展,另一方面要求我们充分获取全球资源,为全球经济作出贡献.因此,从全球角度配置资源,是中国经济发展的必然选择.中国在全球资源的配置过程中,为了国家利益和经济安全,增强在国际大宗商品领域的话语权,接受国际竞争挑战,是不可回避的问题,也是必然面临的趋势.
二、大宗商品与国际经济关系
大宗商品领域是国际经济利益的交汇处,包含了复杂的国际经济关系.
（一）国际经济寡头与大宗商品的关系
大宗商品对国际经济有着独一无二的影响力.长期以来,寡头垄断成为大宗商品国际交易中的常见现象.国际经济寡头从产业链上不断加强对大宗商品的控制,现已基本上实现了对大宗商品整个产业链的控制.
1. 四大粮商垄断了世界80％的粮食贸易量.ABCD四大跨国粮商控制了全球80％的粮食贸易,业务版图涵盖到全世界近百个国家,他们不仅控制了粮食贸易,还控制了许多大宗农产品,掌握了加工、仓储、运输及金融服务全产业链,成为大宗商品的经济帝国.所谓ABCD 四大粮商,即ADM（Archer Daniels Midland 美国）公司,Bunge( 邦基,现总部在美国纽约) 公司,Cargill（嘉吉,总部在美国明尼阿波利斯）公司,和Louis Dreyfus（路易达孚,总部在法国巴黎）公司.
美国嘉吉公司是全球粮食行业最大的公司,它从储运起家,现在不仅有全球粮食贸易,而且业务涵盖粮食和农产品及食品加工销售,金融服务,信息通讯,运输等广泛领域.它控制了农产品交易、运输、仓储、加工和金融及风险管理每个环节,形成了完整的供应链管理,目前业务版图扩展到全球近70 个国家.特别是将农业与金融业结合,是嘉吉的一大特色.嘉吉旗下的金融机构组成体系,依托这一体系,为农业、食品、能源和金融等行业的客户提供风险管理和金融解决方案,借助于金融服务,把全球众多客户掌控在自己手中.
再如,ADM 公司,起步于美国偏远地区的一家小型企业,现已成为跨国粮食经营巨头.在粮食领域,它构建了“农场－储存－运输－加工－分配－销售”全产业链,最近十多年,扩展到“食品＋饲料＋生物燃料＋工业品＋全球粮食贸易体系＋全球涉农咨询”,成为全方位的跨国巨头.而且通过“金融＋农业”战略,搭建了一个涉及信托、银行、期货、投资咨询的金融体系,既延长了价值链,又为其自身业务发展提供了信息支撑和资本后盾.
美国的邦基公司通过把自己的化肥推销给农业生产者,随后收购这些农民的农产品,再加工成食品,构建了从田头到餐桌的产业体系.邦基公司自称只做三大产业：肥料、农业和食品,而就是这三大产业,造就邦基成为跨国粮食巨头.法国的路易达孚公司,从粮食、油料、饲料、棉花等农产品贸易入手,布局到肉类、食糖、咖啡等各种食品制造,现在还把触角伸到电力、天然气、石油及金融领域,构建了一个影响全球粮食和大宗商品的经济帝国.
2. 新老巨头主宰全球能源和基本金属领域.除了老牌的能源巨头埃克森美孚公司、雪佛龙公司、康菲石油公司、道达尔公司和英国石油公司之外,一些新兴的跨国贸易巨头正在崛起.瑞士的嘉能可（Glencore）,荷兰的托克（Trafigura）,瑞士的维多（Vitol）等.他们持续扩大贸易规模,通过不断的并购,渗透并控制到物流、生产、金融领域,从而进一步控制全球金属和能源等大宗商品.
瑞士的嘉能可公司,在短短的几十年里,通过一次次巨额并购,成为全球第四大矿业生产集团,第三大铜矿开采商和第四大镍矿开采商,还是全球最大的煤电贸易企业和铬铁生产商,最大的锌生产商.它建立了一套有别于传统大宗商品贸易的盈利模式,通过供应链金融服务,借助于衍生工具获取高额利润.它现已超越高盛、摩根士丹利和摩根大通等著名华尔街投行,成为过去十多年全球最赚钱的公司之一.
荷兰的托克公司,更是一个年轻的大宗商品贸易巨头,它从1993 年创建,目前在全球近60 个国家布局,年销售额达到1300 多亿美元.它经营非洲、南美洲、中东和亚洲等新型市场的油品中下游业务,经营美洲、非洲、欧洲和亚洲的金属、矿产、煤炭的仓储和物流业务,还把业务延伸到铜、钴、铅、锌等采矿领域.
瑞士的维多公司,也是一个新兴的全球最大的原油贸易公司.核心业务从大宗原油、成品油贸易到物流配送,从精炼生产、勘探到发电、采矿,年销售额达到3000 多亿美元,从一家名不见经传的小公司,成为业务遍布全球能源市场的主力,控制着大宗商品的供应链.
（二）国际金融资本与大宗商品的关系
本世纪以来,大宗商品行业一直是国际金融资本所青睐的领域.2003 年以前,美国的银行控股公司法是禁止银行参与非金融领域业务的,即只能允许交易大宗商品衍生品,不能交易实物.2003 年,美联储主席格林斯潘开了此禁.此事缘于花旗银行.1998 年花旗银行并购了旅行者集团,继承了旅行者集团旗下法布罗（Phibro）商品交易公司.2003 年法布罗从美联储获准从事商品现货交易.于是花旗集团成为美国第一家从事商品现货交易的银行控股公司.随之而来的是,国际投行斥资收购交易所,控制仓储,控制实物现货,它们打通了金融衍生品市场与现货市场的通道,从全产业链上控制许多大宗商品,牟取大宗商品巨额利润,将各国变为资本统治的对象,以金融为武器瓜分国际市场.
1. 控制交易所.2012 年,香港联合交易所收购伦敦金属交易所（LME）之前,伦敦金属交易所在很长一段时间都控制在国际金融资本手里,2011 年以前最大单一股东是高盛公司.2011 年摩根大通斥资2500 万英磅收购了全球曼氏所持有的伦敦金属交易所4.7％股权,使摩根大通股权增至10.9％,成为伦敦金属交易所第一大股东.他们通过收购股权来控制交易所.
2. 控制仓储.为了控制大宗商品实货,高盛、摩根大通等国际投行和嘉能可、托克等公司争相收购仓库运营商.这些运营商都有伦敦金属交易所储存金属的资格.一度仅这四家公司的仓库中存储的金属相当于伦敦金属交易所库存的三分之二.当时伦敦金属交易所在全球共有719个交割仓库,其中摩根大通旗下的亨利?巴斯集团控制了77 个,高盛旗下的MITS控制了112 个.
3. 控制实物现货.摩根大通多年来沿着铜业上中下游产业链精心布局,通过设立金融化的现货铜交易基金（ETF）方式,占领实物高地.高盛和嘉能可等机构还囤积大量金属现货.
近年来,高盛、摩根大通、花旗、汇丰等国际金融巨头,通过各种隐蔽的*人基金,将大量资金投入到了传统的铁矿石开采和流通领域,金融资本基本控制了世界三大铁矿商,掌握着很大的话语权.从铁矿石巨头力拓公司主要股东比例来看,汇丰银行占14.12％,摩根大通占10.59％,花旗占2.29％.在另一个铁矿石巨头必和必拓公司股份中,汇丰银行占16.08％,摩根大通占11.62％,花旗占4.81％.国际金融资本巨头汇丰银行、摩根大通、花旗银行、三井财团和澳大利亚投资基金实际掌控了国际三大矿商的大部分权,三大矿商控制着全球近80％的铁矿石海运贸易市场,而铁矿石主要进口地亚洲为中国大陆、中国台湾、日本和韩国,欧洲为英、法、德、意四个国家,这8 个国家和地区进口量占世界贸易量的80％.国际金融寡头从生产、定价、交易掌握着铁矿石全球的供应链.
2014 年,美国的沃尔克法则实施后,国际金融资本虽然开始收缩和退出大宗商品现货业务,但仍致力于衍生品交易和贵金属等传统大宗商品业务.国际金融资本在大宗商品领域影响力仍然巨大.
（三）美元货币与大宗商品的关系
货币因素对国际大宗商品的影响越来越大.由于国际大宗商品主要以美元计价,因此,美元汇率波动影响国际大宗商品的波动.美元汇率和大宗商品长期看大体呈现出明显的负相关关系,美元贬值则国际大宗商品上升,美元升值则国际大宗商品下降.这种状况在国际期货市场上反映得尤其明显.美元汇率波动又与美联储的货币政策密切相关.如前些年受美联储量化宽松货币政策的影响,美元汇率指数一路贬值,而同一时期国际大宗商品持续上涨.
美元又是国际大宗商品主要结算货币,美国的国家意志又往往通过美元作为大宗贸易的结算货币体现.例如,1973 年第一次石油危机之后,美国与沙特达成一项协议,根据这项协议,沙特将美元用作石油定价的唯一货币,同时作为世界第一大石油出口国,沙特很轻易地说服了石油输出国组织也接受美元作为唯一的石油交易货币.于是形成了现行的“石油美元”体制.“石油美元”计价机制意味着在原油市场上购买石油时必须使用美元,而美元发行由美国政府控制.由此,美国就可以通过国内货币政策（利率、汇率等）影响、操纵国际油价,由美元支付结算体制掌控国际贸易中的石油定价权.
长期以来,国际金融资本利用美元作为大宗商品计价货币和结算货币,伴随着美国的货币政策,在大宗商品市场兴风作浪,形成美元对大宗商品的影响,从而引导资本在大宗商品与美元资产之间转换,从中攫取巨额利益.
三、定价权之争与大宗商品定价模式
在国际大宗商品领域,围绕着国家利益和资本利益的竞争,主要体现在对资源掌控和对定价权的主导上.因此,大宗商品定价权之争,是国际竞争的集中表现.
（一）国际大宗商品定价权之争
国际大宗商品定价权之争,是指国家或大企业之间争取对大宗商品主动权或影响力的博弈.国际大宗商品定价权之争表现在三个方面：
第一方面,是占有较高市场份额和较强市场垄断地位的行业龙头企业和垄断资本,通过掌控资源坐享定价权所带来的垄断利润.
第二方面,美欧发达国家利用金融资本集团掌控的期货交易所作为定价中心,在国际定价规则框架下,影响和左右大宗商品的国际基准,牟取巨额利益.
第三方面,国际金融资本和国际经济寡头利用在全球供应链上占据的有利地位,掌控国际现行定价规则修改的主导权,通过修改规则,从制度上作出有利垄断方的安排.
铁矿石定价机制从长协改为指数定价就是典型案例.因此,国际大宗商品定价权之争,既是实力博弈,更是规则博弈.定价权下的定价机制已经演化为一种能够影响和控制市场行为主体的制度性权力.
（二）影响国际大宗商品的主要因素
国际大宗商品是国际经济复杂关系表现,诸多因素影响和决定大宗商品的.对大宗商品的主要影响和决定因素有：
1. 大宗商品供需关系.从理论上讲,供需关系应该是决定大宗商品的最主要因素,但是由于大宗商品领域的复杂国际经济关系,供需关系往往难以成为国际大宗商品的最重要因素.大宗商品领域经济寡头和国际金融资本影响因素的作用往往要大于供需因素.
2. 美元汇率和美国政府的货币政策.在美元成为大宗商品计价货币和主要结算货币的条件下,往往是美国政府的货币政策影响美元汇率,美元汇率影响大宗商品.3. 大宗商品期货.由于大宗商品国际贸易定价大都以期货为基准,而国际期货市场又受到国际金融资本的控制,因此,大宗商品无疑是受期货市场左右的,期货成为影响大宗商品的基础.
4. 航运.航运既受到航运市场供求影响,又受到航运指数期货的影响.航运指数背后,又是国际金融资本在控制期货.
5. 大宗商品企业的股东.国际大宗商品具有寡头垄断性质,这些商品生产企业和供应链上的股东,对影响巨大.如控制大豆等农产品的是美欧国家农业巨头,控制铁矿石的是美国、英国、澳大利亚和日本资本,控制石油的是美国和英国资本集团.6. 大宗商品生产成本.包括大宗商品生产、勘探、开采等设备设施,人工,税收,销售和管理成本等等.
（三）大宗商品定价模式的演变
全球大宗商品的定价模式是处于变化之中的,在不同定价模式下,生产商、消费者、贸易商以及金融机构等不同群体的话语权也随之变化,这里以石油、铁矿石和大豆为例作介绍.
1. 原油定价模式的演变.原油定价模式从上世纪50年代以来,经历了四个阶段的变化.
第一阶段,20 世纪50 年代.原油产业链被西方跨国石油公司控制,“石油七姐妹”（埃克森、英荷壳牌、雪佛龙、德士古、英国石油、美孚石油和海湾石油七个公司）控制了世界石油勘探、开采、运输、提炼和贸易全过程.这些跨国公司利用垄断力量决定石油,它们通过压低产油国,由此获得巨额利润.
第二阶段,20 世纪60-70 年代.60 年代初由伊朗、伊拉克、沙特和委内瑞拉等国成立石油输出国组织,以提高自身议价话语权,对抗西方石油公司.石油输出国组织成立后,同西方跨国石油公司进行斗争,陆续收回了西方集团控制的石油资源及垄断权利,制定公布OPEC“官价”,此成为当时国际原油的定价基础.
到1971 年,石油输出国组织与西方石油公司签订《德黑兰协议》和《的黎波里协议》,标志着西方跨国石油公司单方面决定原油时代结束.
第三阶段,20 世纪80 年代.随着石油输出组织产量增长,“官价”体系影响力下降,1986 年,石油输出国组织放弃以自产原油为基准的“官价”,开始以世界七种原油的平均为参考价.该组织成员国再根据本国原油的质量和运费调整.
第四阶段,20 世纪90 年代.随着石油长期合同和远期交易规模的扩大,占比提高,原油开始逐步与远期市场挂钩,于是原油期货逐渐成为原油定价基准,并在此基础上加上一定的升贴水,作为定价模式确立起来.形成了目前的原油定价模式.
2. 铁矿石的定价模式的演变.铁矿石定价模式从20世纪50 年代以来,大体经历了三个阶段演变.
第一阶段,20 世纪50 年代之前,国际铁矿石市场的交易规模相对较小,交易主要以现货贸易为主,上采用现货交易方式.
第二阶段,从20 世纪60 年始,全球铁矿石贸易规模不断扩大,铁矿石供需变得日趋紧张,供需双方为了维护自身利益,纷纷增强了谈判力量,铁矿石谈判机制逐步确定下来,到20 世纪80 年代形成了年度定价长协机制.长协机制是主要供需双方经过协商确定下一个财政年度的铁矿石,双方执行.其他供应商和需求商对这一进行确认并跟随.
第三阶段,2010 年起,淡水河谷、必和必拓和力拓公司等主要铁矿石供应商先后宣布放弃长协机制,年度定价长协机制开始瓦解,国际铁矿石定价转而实行季度定价机制.季度定价机制改变了一年一度的铁矿石谈判模式,采用指数定价方式,即每一季度的确定以上一个季度铁矿石指数作为基础.这一定价方式使国际铁矿石波动变得更加频繁.
3. 大豆定价模式的演变.20 世纪60 年代以前,国际大豆贸易大多采用一口价定价模式.在一口价模式下,买卖双方在签订合同时即确定.这种定价模式操作简单,交易相对明确.但缺点是买卖双方确定后,都面临较大的风险,卖方面临市场上涨的风险,买方面临市场下跌的风险,特别是海运贸易,运输时间长,的不确定性很大.
20 世纪60 年代以后,国际大豆贸易开始实行以基差定价为主的定价模式.为了锁定买卖双方的风险,随着大豆贸易量的扩大和期货市场的发展,生产商和贸易商采用基差定价模式.基差定价模式是指买卖双方以“期货＋基差”,作为双方交货的交易.一般卖出方报基差,买卖双方确认,买入方在货物交收前在期货市场选择期货.
基差定价模式现在已成为包括大豆、小麦、玉米等在内的大宗农产品国际贸易定价方式.
（四）现行大宗商品的主要定价模式
国际上目前对大宗商品主要有两种定价模式.一种是以期货为基础的定价方式,另一种是主要由供需双方协商的定价方式.
1. 以期货为基础的定价模式.这种模式下,大宗商品交易双方以“期货＋基差”确定交易,交易的最终包括期货和基差,其中占比较大的基础即期货由公开市场形成,相对透明度较高,占比较小的基差协商形成.在交易过程中,买卖双方还在期货市场做相应的对冲交易,来锁定成本和利润,一定程度上有利于控制风险.在大宗商品贸易的实际业务中,一般期货由买方点价选择,基差由卖方报价,在形式上买卖双方都拥有一定的定价话语权.
目前,原油、铜、大豆、小麦、玉米等大宗商品普遍采用以期货为基础的定价方式.国际原油定价一般采用纽约商品交易所和伦敦洲际交易所原油期货,铜精矿和阴极铜通常用伦敦金属交易所或纽约商品交易所的期货,大豆等农产口一般以芝加哥期货交易所期货为基础价.
2. 协商定价模式.大宗商品协商定价模式中,具体操作形式主要有：一口价定价、均价定价和长协定价.
一口价定价是指买卖双方在交易前就确定.这种方式优点是定价方便简单,明确,缺点是从确定到交货这一时段中,由于处于被动状态,交易双方都面临风险.
均价定价是指买卖双方以事先约定好的一定时间内该商品现货的平均值为基准确定双方交易的最终.该方法优点在于可降低波动幅度,一定程度上缓解风险.缺点是现货采样困难,若采样不当,对最终影响较大.习惯上,人们把2010 年以后铁矿石贸易采用的指数定价也归到这一类里面.
长协定价是指买卖双方签订长期合同,约定在一定时期内固定不变.该方式的优点是稳定,有利于长期贸易合作,但缺点是当现货市场反向变化幅度大时,一方需承担额外风险.
长期以来,两种定价模式由于受到国际经济寡头和国际金融资本的渗透和主导,实质上国际大宗商品话语权掌握在美欧国家及其资本集团手里,世界上大多数国家和企业处于被动接受的状态.
四、我国在国际大宗商品定价领域的地位分析
中国是现阶段全球最大的大宗商品生产国、消费国和进口国,但大宗商品定价权基本掌握在美欧国家手里.由于我国在大宗商品定价领域规则能力、话语权能力缺失,谈判能力不强,只能被动地接受国际和国际规则,造成经济利益的大量流失.
（一）我国在国际大宗商品领域缺乏参与制定规则的能力
以铁矿石定价机制为例,可以明显看到我国参与制定国际规则能力的缺失.20 世纪80 年代以来,铁矿石实行年度定价长协机制.一般情况下,现货贸易高于长协,本世纪以来,由于现货贸易量不断扩大,国际铁矿石巨头开始摆脱年度定价长协机制.2010 年,淡水河谷、必和必拓和力拓公司先后宣布放弃长协机制,实行季度定价机制,并采用普氏等指数定价模式.但由于目前普氏指数定价模式具有一定的缺陷,对我国铁矿石进口造成很大的威胁.面对这一状况,我国钢铁企业只能被动地接受这一规则的变化.
1. 普氏指数透明度低.普氏指数的形成过程为该公司在伦敦、新加坡等地的分析师通过电话和即时通讯工具,与市场参与者交流关于交易、询价和报价信息,在每个工作日结束时（对于亚洲市场,为北京时间18 时30 分）,普氏的分析师将在该时间之前收集的信息进行评估,从而形成当天的指数.然而,普氏并不向外界公布其指数的具体核算方式.
2. 普氏指数更多反映的是矿商报价.目前国际通行的铁矿石指数除了普氏之外,还有环球钢讯（SBB）的TSI 指数和金属导报的MBIO 指数.而普氏指数对应的铁矿石报价在三种指数中最高,其原因是在普氏的计算体系中,矿商报价的份额最高,所以普氏指数定价更多反映的是矿商利益.
3. 普氏指数存在被操纵的可能性.普氏每天都在寻找最高的买方询价和最低的卖方报价来评估当天的指数,而不关注报价能否真正成交.即使市场收市前有成交,但如果在成交之后至18:30 前出现更有竞争力的询价或报价,则此同样将成为普氏评估当天估价的主要依据.在这种情况下,以没有达成交易的作为评估来确定铁矿石的季度,存在不科学和不合理的状况,极易被操纵.
因此,中国钢协等单位曾公开对普氏指数表示异议.然而,由于包括铁矿石在内的国际大宗商品定价的话语权和定价规则制定不在中国人手里,我国企业往往屈从于这些国际定价规则,只得接受这些模式.
（二）我国在国际大宗商品市场缺乏和信息话语能力
以大豆为例,2003 年-2004 年,我国大豆进口和压榨企业遭受巨大损失,可以充分说明我国在大宗商品国际市场缺乏和信息的话语能力.2003 年8 月美国农业部宣布由于天气原因,当年度大豆种植量将有效大幅减少.与此同时,掌握大豆国际市场的国际金融资本炒家利用该信息,采用期货交易工具,推动大豆持续上涨.此时,受到媒体大力宣传的影响,中国的大豆压榨企业由于恐慌心理,到2004 年3 月短短几个月时间就抢买了800多万吨高价位大豆.然而没过多久,美国农业部又调高大豆产量预测数据,国际金融资本紧跟着反手做空,国际大豆市场突然直线下跌.由此造成国内压榨企业巨额亏损,有近百分之七十的工厂停产和濒临倒闭.这时,国际粮食巨头邦基等公司又到中国收购了一批停产和濒临倒闭的压榨工厂.这场由美国农业部主导,国际金融资本和粮食寡头参与的信息战和战,使中国企业输得一败涂地.
（三）我国在大宗商品领域的企业规模小,实力弱,谈判能力低下
目前,我国很多行业存在企业多、规模小,实力弱的问题,在大宗商品的经营领域产业集中度低,产能分散等问题更是对定价话语权产生不利影响.以钢铁行业为例,2008 年我国有钢铁企业1000 多家,近几年通过兼并重组和去产能工作,企业数量有所减少,但仍有几百家企业.2014 年钢铁企业前10 位产量占全行业35.66％,前3 位钢铁企业产量占全行业15％.而日本前3 位钢厂市场份额是67％,韩国前3 位市场份额是89％.前些年我国铁矿石进口长协年度谈判由全国钢铁协会出面,但几十家中小钢铁厂常常会绕开钢铁协会,自己去与国外铁矿公司谈判,以致我国钢铁企业在铁矿石谈判中处于非常不利的地位,造成国家整体利益的损失.
五、增强中国在大宗商品国际话语权的对策
中国是经济全球化的重要参与者、贡献者和受益者,中国的发展,既要更大限度地利用国内资源,又要更加积极地利用国际资源.大宗商品是国际资源的重要组成部分,更好地利用国际资源推动中国经济的发展,为世界经济作出贡献,需要我们积极对策,增强在国际大宗商品领域的话语权.
（一）从国家战略的高度参与大宗商品的国际竞争
加入大宗商品领域的国际竞争,是中国参与经济全球化,更好地利用国际资源推动中国发展的重要任务.因此,我们必须从全球视野和国家战略的高度自觉行动,有所作为.按照国家战略和国际竞争的需要,布局国际资源产业,打造全球产业链,建设面向国际的商品市场,建设适应国际竞争的人才队伍,使中国经济与世界经济更好地融合.
（二）加快资源产业的全球布局和全球配置
中国是一个消费大国和制造大国,未来中国还是一个资本输出大国.为了使中国更好地融入经济全球化,我国需要充分利用国内和国际两种资源,利用中国丰富的人力资源、制造技术和创新创造能力,通过中国的发展,造福于中国人民和世界人民.基于这样的目标和能力,我国要加快对全球资源利用的布局,有效利用全球资源,从全球角度配置中国的资源,实现中国发展与世界发展的结合.
（三）加快培育本土跨国公司和产业巨头
增强我国企业的国内和国际竞争力,一方面要通过兼并重组,提高国内行业集中度,改变许多行业存在的企业多、小、散、弱局面,增强抗衡风险的能力.另一方面要通过市场和政策引导,培育打造一批中国本土的跨国公司和产业巨头,通过整合产业链,增强国际竞争力,提高全球经营能力.
（四）加快建设面向国际的期货市场
结合国内自贸区建设,逐步开放国内的期货市场,推出一批面向国际化的期货等衍生品品种,形成系列,为大宗商品交易提供基础,为套期保值提供对冲工具.同时,大力采用对大宗商品的人民币计价和结算,积极推进人民币的国际化.把中国期货市场建成国际大宗商品的定价中心,提高中国在国际大宗商品领域的话语能力.
（五）积极顺应全球商品市场和资本市场集中化和集团化趋势
抓住中国商品市场和资本市场发展的机遇,组建中国交易所集团,将现有的证券、期货和股权交易所优化重组,形成全球第五大交易所集团,并积极参与国外交易所的并购重组,争取全球商品市场和资本市场的定价话语权,使中国成为真正的全球资产定价中心.
（六）主动参与国际经贸规则的制定
长期以来,国际经贸规则都是美欧经济大国制定的,我们国家只能被动接受这些规则,致使中国在国际经贸等领域话语权低下.当今世界,随着中国经济的崛起,国际地位的提高,我国要主动参与到国际经贸规则的制定之中,通过参与规则制定,保护国家和中国企业的利益,保护发展中国家的利益,避免在规则中受制于人.
（作者系原百联集团总裁）
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