当前中小企业面临的法律风险与,本文是法律风险相关在职开题报告范文和法律风险和中小企业和对策有关论文怎么撰写.
法律风险论文参考文献：
随着我国经济发展进入新常态,中小企业在市场化、国际化、信息化进程中面临着复杂严峻的新形势及不确定性发展的挑战,依法合规强监管要求前所未有.研究当前中小企业法律风险现状、产生原因并提出防范对策,对预防和化解各类法律风险,促进中小企业转型升级和创新发展具有重要意义.
一、当前中小企业面临的主要法律风险
法律风险是基于法律环境变化或法律主体的作为及不作为,而对企业产生负面法律责任或后果的可能性.这里包含三层含义：一是法律风险存在的前提条件是法律的相关规定或合同的相关约定：二是引发风险的原因包括企业外部法律环境变化和企业自身或其他当事人的作为或不作为：三是风险发生后会带来负面的法律责任或后果.法律风险贯穿于企业从成立到解散全过程以及经营管理的各方面.中小企业主要法律风险有：
（一）公司设立与解散的法律风险
公司设立指设立人依照法定的条件和程序,为组建公司并取得法人资格而必须采取和完成的法律行为.法律风险主要有：一是依法规范设立.公司发起人应具有相应的法律资格、依法向登记机关申请设立登记；设立公司有书面设立协议或约定；公司章程内容符合实际,权利义务明确,有利于公司发展且合理性、合法性、公平公正等；二是规范注册资本.出资符合有关要求,避免出资不到位、虚假出资、抽逃注册资金等情况；三是产权清晰.股东依章程和约定出资,避免产权不明、公司财产与家庭财产混同,公司在法律上丧失独立人格,股东承担连带责任风险等；有股权代持隋形的,还要规范代持协议约定,明确权利义务,避免公司陷入不必要的纠纷；四是规范运作.企业登记的经营者与实际经营者、登记的企业类型与实际经营范围、内容要保持一致,避免发生出资人承担连带责任风险；五是规范清算.在公司解散过程中,会涉及公司清算、清算程序、债务承担、依法破产或注销等,都要依照法规按程序*,否则也会引发法律风险.
（二）公司治理中的法律风险
主要包括股东会、董事会、监事会及高管层治理中的法律风险,公司组织结构及管理中的法律风险等.公司组织结构是公司治理最重要的问题,包括“三会一层”的构建方式,职责权限的配置、权力的运行和程序的规范等.很多公司设立时草率制定公司章程或合伙协议,“三会一层”职权规定不明确,监事会形同虚设,造成董事会不懂事,高管层滥用职权,以权谋私,内部监督虚化,内部矛盾突出,给企业运行带来隐患；还有的公司治理和运作不规范,常年不召开股东会,损害中小股东利益；有的即使召开“三会”很少或没有形成书面记录,有的高层管理人员任职不符合规定等.
（三）劳动人事法律风险
企业与劳动者之间的法律关系包括劳动关系、劳务关系、雇佣关系、加工承揽关系、其他民事关系等.常见法律风险主要有：因不签劳动合同导致员工身份不明引起的相关法律风险；因工伤事故引起的赔偿法律风险；员工离职后侵犯原公司商业秘密,给公司造成重大损失的法律风险；员工辞退的法律风险,包括员工辞退的操作是否合法、规范,企业付出的成本完全不同；员工要求支付加班工资,支付社保费用的法律风险等.新修订的《劳动合同法》对企业提出了更高的要求,相应增加了企业的法律风险：一是用人单位不签或不按规定签订劳动合同将面临严厉处罚的风险.用人单位自用工之日起超过一个月不满一年未与劳动者订立书面劳动合同的,应每月支付二倍的工资；违反规定不与劳动者订立无固定期限劳动合同的,每月向劳动者支付二倍的工资；二是限制违约金的适用范围给企业带来的法律风险.新规定对违约金的适用范围仅限于竞业限制和出资培训两种情形,一般隋况下用人单位无法约定由劳动者承担的违约金,加大了企业在劳动者违约方面的法律风险；三是劳动合同解除或终止经济补偿总体成本增加带来的相关法律风险,竞业限制规范化,给企业带来保密人员范围、期限等法律风险等.
（四）企业融资中的法律风险
中小企业发展过程中经常面临融资困难,既难以通过银行贷款解决,又难以通过资本市场融资.企业在缺乏正规、有效融资渠道的情况下,往往通过民间借贷、集资、违规借贷等方式筹资,有的甚至靠拖欠货款、工资、不惜制造虚假文件骗取贷款等来获得经营所需资金,一旦资金链断裂便会使企业陷入绝境,经营者承担刑事责任.主要风险有：一是企业间盲目和随意地相互担保借贷.我省中小企业此类问题较为严峻,比如因历史、关系、情面等原因企业老总之间相互担保借款,形成了错综复杂的多角债务关系,某一企业的资金链条出现问题,也必然会牵扯到其他相关企业,引起一系列不良连锁反应；二是非法集资、非法吸收公众存款造成严重后果而最终被追究刑事责任等；三是违规粉饰财务、编造手续等骗取银行贷款和保险公司理赔,承担法律责任；四是因资金链断裂,无法获得银行贷款,通过地下钱庄、担保公司等等民间借贷筹集资金产生法律风险.
（五）合同法律风险
指在合同订立、生效、履行、变更和转让、终止及违约责任、合同管理的过程中,合同当事人一方或双方利益损害或损失的可能性.主要有：一是合同法制观念淡薄,风险意识差.签订合同时缺少对对方资信的调查了解,没有审查对方的法人营业执照或自然人、法人授权委托书；没有建立有效的合同管理制度,一旦合法权益被损害便无法主张自己的权利；没有明确的销售人员授权制度,使其超过应有的权利范围对外签订合同等；二是合同文本不规范、条款过于简单模糊.一些合同简单地以“协议书”、“意向书”等形式,有的合同条款仅简单约定几条,意思不明确具体；三是签订行为不规范.不使用以成文的格式合同文本,合同标的约定不明确,条款不完善,责权利表述不清晰,极容易陷入欺诈圈套,引发纠纷；四是注重静态而忽视合同的动态管理.合同签订前对对方当事人资信和履约能力的审查往往侧重生产规模、以往履约行为、注册资本等方面,对合同的履行包括签约、交货、验收、结算等动态过程重视不够,当事人以往的履约行为等仅仅反映其过去的资信状况,不能证明其对当前合同的履约能力,因此,必须注重合同从签约、交货、验收到结算等全过程、各环节的管理；五是合同签订履行监控制度不完善.一些中小企业因各职能部门协调或管控能力限制,合同履行中问题不少.必须进一步落实合同管理的机构和人员,建立健全合同台账、档案制度,使合同管理逐步规范化,堵塞合同漏洞；六是合同管理跟不上时代步伐,履约率不理想.在经济全球化和网络经济背景下,企业产销运营越来越依赖网络,对当事人资信和履约能力的审查难度增加,传统的合同管理模式难以适应；同时,由于内外环境变化等影响,履约率下降,合同违约时有发生,合同管理的规范化、科学化、法律化要求更加迫切.
（六）企业运营的法律风险
一是产品生产、质量与服务过程中的法律风险；二是知识产权法律风险,主要表现：专利侵权风险,包括侵犯他人专利和被他人侵犯专利；著作权、版权侵权风险；品牌侵权风险,包括商标、名称、包装等方面侵权纠纷；商业秘密侵权风险等.三是税收方面的法律风险.由于企业基础管理薄弱及外部监管漏洞,一些企业不遵守国家财税制度,玩数据游戏,擅自搞内外有别的几套帐,逃税偷税漏税或者名日“合理避税”的违规财务处理,如有的企业在对外贸易中虚报少报品种数量,关税；有的日常经营活动中隐匿收入和利润,有的甚至虚铤而走险.以种种行为手段规避税收监管,减少了国家税收,有的甚至构成违法犯罪；四是管理人员违法犯罪法律风险.近年来企业经营管理人员,尤其是高级管理人员违法犯罪成为影响企业健康发展的障碍.上市公司内幕交易、泄露内幕信息犯罪、非法集资犯罪、犯罪、商业贿赂、证券银行高管犯罪成为公众关注的焦点.而诸如侵吞国有资产违法犯罪、工程重大安全事故犯罪、重大责任事故违法犯罪等更是屡见不鲜.此类犯罪又容易形成窝案、串案,使企业肌体腐烂,严重的会使企业陷入破产倒闭境地.
（七）企业并购中的法律风险
指在实施并购行为时因为法律环境变化或违反法律而遭受损失的可能性.主要包括信息不对称、法律不对称而引发的风险；融资和支付引发的风险；产权不明、主体不适格导致的风险；并购协议、程序带来的风险；行政干预导致的风险；目标公司反收购引起的风险等.
（八）政府管制法律风险
企业从设立到解散、注销无不伴随着行政管理,如中小企业对行政管理重视不够,就会导致行政处罚等法律风险发生.如国土资源管理、工商管理、建设规划管理、环境管理、安全管理等行政诉讼及赔偿、非诉代查案法律风险等.产生上述法律风险的原因,一是违反行政法律法规,未依法申请和取得行政审批或许可,如有的企业无视法律规定,在没有取得建设用地使用权的情况下违法用地、违章建设而遭到国土管理部门行政处罚；二是对行政机关的处罚决定视而不见,消极对抗,拒不履行,导致法院强制执行；三是不能正确识别具体行政行为的合法性,对少数行政机关不作为、乱作为、违法处罚没有收集和固定证据；四是不在法定期间申请复议或提起诉讼,导致行政处罚生效.
二、中小企业法律风险产生原因
主要来自企业内部和外部影响两个方面,从企业内部分析：首先是企业经营者法律意识淡薄.企业的法律风险存在于企业生产经营的各个环节,任何环节员工不瞳不遵守法律法规都会给企业带来损失和法律风险.特别是如果企业高层不重视法律学习,不带头遵纪守法,有侥幸心理和临时抱佛脚思想,对员工法律培训不重视,在企业内部没有建立遵纪守法、诚实信用的法治文化,法律风险就会多发高发；其次企业规章制度不健全.缺乏规范完善的基本管理制度；缺乏严格的管理程序流程；内部职责不清、责任不明、体制机制不顺等,多数属于管理问题.如果企业能够在内部管理上堵塞漏洞和薄弱环节,会大大减少法律风险的产生；三是企业内部决策不科学不.企业经营者在重大决策时往往依靠过去的经验,缺乏科学合理的决策流程.特别是重大决策时不重视法律顾问的意见,甚至大额投资和担保也是董事长或总经理一人拍板,缺乏董事会、股东会集体决策程序,造成重大决策失误；四是企业法务投入不足.多数中小企业没有专门的法务机构或人员,不重视专业法律顾问作用,没有常年法律顾问；有的把法务支出视为可缩减的成本费用,认为法务支出越少越好,使本来可以预防的风险成为现实,为此付出巨大代价.
从外部原因分析,一是经济大环境的变化.国际金融危机波及到所有企业及生产经营各方面,使企业的各种法律风险和纠纷集中大量爆发,特别是依靠国外市场的外向型企业受国际金融危机影响更大；由于中小企业规模小、实力弱,抗击市场环境变化的能力和应对法律风险的能力不足,在金融危机和经济下行影响下,涉企案件急剧增加；二是法规政策的变化.企业不能及时适应法律政策的调整是法律风险频发重要原因.在我国市场化进程中,各种法规也不断地更新和完善.原来不合法的经济活动,由于法律法规的调整有可能合法化,金融监管、资产监管等,都会给企业带来法律风险.如2008年实施的《劳动合同法》,在2012年进行了修改和完善,增加了很多新的内容规定,如不及时学习和适应,就可能出现法律风险；三是行政管理与司法程序的法律风险.如行政机关不依法行政,行政不作为或乱作为、越权作为,如乱收费、乱处罚,擅自增设行政许可条件或*手续；程序违法或者适用法律错误,如不按规定送达处罚决定书,适用已经失效的法律、行政法规等；企业因种种原因举证不能而承担败诉风险；诉讼程序*期限对纠纷及时处理的影响；其他市场主体的违约和侵权,法院诉讼保全、强制执行等法律风险,都可能影响企业正常生产经营.
三、中小企业法律风险的防范和应对
（一）强化风险防范意识.首先企业“三会一层”要提高法律风险防范意识,真正做到依法经营、依法决策、规范运作,在公司上下营造浓厚的法治文化氛围；其次是增加法律风险方面的投入.特别要进行全员法律法规学习培训,加大员工法规知识方面的投入,根据不同的岗位定期对员工进行有针对性的专业法律知识培训；三是建立企业法律顾问制度.有条件的企业要设置专门的法律事务部门或者岗位,发挥专业部门和专职法律人员作用,及时对企业潜在的法律风险进行充分评估预测,尽早采取相应措施加以防控.
（二）建立完善内部管理制度.管理不规范是企业发生法律风险的重要原因.规范和完善的内部管理制度,包括完善法律事务管理制度、重大决策法律论证制度、合同管理制度、人力资源管理制度、招标投标管理制度、财务管理制度、知识产权管理制度、安全管理制度等各方面.通过完善的管理制度,把企业的经济活动全部纳入程序化、规范化、法制化的轨道,进而增强企业经济活动结果的可预测性,把法律风险降低到最低程度.规范完善的管理制度只有得到了执行和落实才有生命力.因此,企业更重要的是严格执行各项管理制度.对于以家族式管理为主的中小企业家族成员也应当在制度面前一律平等、一视同仁,真正使制度规矩立起来严起来.
（三）建立法律风险评估预警机制.对经济活动全过程、各环节的法律风险进行分析评估,尤其对重大经营决策和重大投资活动做好事前法律论证,发现和识别企业所面临的各种法律风险,确定法律风险点、风险源,梳理具体的风险清单,并进行归类；依据风险发生的可能|生、损失程度、损失范围等,对各类法律风险进行评分、分级排序和划分等级.建立健全法律风险评估制度,风险评估定期化制度化,动态化地掌握了解或有风险,及时准确地采取防范措施.企业法务部门和人员要及时将法律风险评估的结果向董事会、经理层等决策执行机构报告,说明风险现状、成因、可能的后果等,提示决策管理层及时防范和采取措施.
（四）及时化解与处置已形成的风险.一是正视问题.对已经形成的风险要正确面对,有风险不可怕,关键是找准问题,分析透产生的原因,对症施策,分出轻重缓急,逐个依法解决；二是措施要积极.正对存在的风险,从根本上采取措施.如解决资金链问题,既要依法依规,又要依靠党委政府及司法机构的支持配合；解决劳动争议,该给与补偿的就要依法补偿,依靠法律、经济、行政等多种手段解决法律风险；三是组织要严密.要建立健全强有力的风险化解领导机构,明确责任分工,定出时间表,确保工作扎实有效；四是建立科学的防范机制,确保吃一堑长一智,通过风险警示,加强学习,提升能力,切实防范和降低风险.
（五）创造依法行政服务企业的良好环境.政府部门要切实树立起依法行政和服务企业意识,扩大信息公开范围,增加行政透明度,不断提高依法行政的质量和效率；杜绝行政不作为、乱作为、越权行政等违法行政行为；真正帮助企业拓宽融资渠道,密切财政、企业、银行和担保、再担保机构的多方协作,支持企业利用资本市场直接融资,规范民间融资行为,切实减轻企业税费负担；实施和落实对中小企业的财税收优惠政策,减轻企业要素成本上涨压力,帮助企业减少不必要的开支；健全和发挥行业仂会自治维权、促进行业发展作用,帮助企业共享信息和机会,抱团共渡难关；发挥法律服务机构和专家作用,及时为中小企业提供法律服务；加大行政监督制约力度,认真受理涉企投诉和,严格监督、检查、处罚损害企业合法权益的行政行为.
（六）充分发挥律所律师作用.充分发挥其诉讼*、司法建议、调查研究、法律咨询、普法宣传、参与综治等专业作用,为企业防范和化解法律风险提供服务.一是帮助企业培训法务人员,提高其诉讼与非诉讼法务工作能力；二是依法妥善处理涉企案件,依法平等保护中小企业财产权、经营自主权和平等竞争权等合法权益,确保中小企业在诉讼程序适用和实体处理结果上受到公平对待；三是加强涉企案件调解力度.积极寻找保护债权人利益与维护企业发展之间的平衡点,为企业提供全方位、多角度的调解服务；四是灵活采取司法强制措施.对重大商事案件在立案时应予以诉讼保全提示,对于出现暂时资金困难但有发展前景的企业在诉讼中慎用保全措施,尽量不使企业停工停产,依法帮助债务人度过暂时的财务危机；而对有转移财产、逃避债务意图的加大财产保全力度,切实防止严重侵害债权人和职工利益的行为.
（作者单位：鲁信投资控股集团）
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